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關于證券公司從事大集合產品管理業務相關人員資質管理的通知

發布時間:2019/8/29 14:38:09作者:來源:本站點擊:

各證券公司:

       為落實《證券公司大集合資產管理業務適用<關于規范金融機構資產管理業務的指導意見>操作指引》(證監會公告〔2018〕39號,以下簡稱《指引》)要求,推進證券公司資產管理業務的規范發展,保護投資者合法權益,根據《證券投資基金法》、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》,現就證券公司從事大集合產品管理業務相關人員資質管理有關事項通知如下:

       一、關于基金從業資格考試與注冊

       證券公司從事大集合產品管理業務相關從業人員應對標公募基金從業人員的要求,通過考試取得基金從業資格。根據《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協字〔2017〕100號)規定,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)認可的考試科目包括科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》,中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》(該兩個科目已停止組織考試)。其中,通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構通過從業人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)向協會申請注冊基金從業資格。

       2019年基金從業資格考試計劃安排可通過協會網站從業人員管理欄目考試平臺查閱《關于發布2019年度基金從業人員資格考試計劃的通知》,具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

       二、關于基金經理注冊登記

       證券公司從事大集合產品管理業務的投資主辦人員應對標公募基金經理的注冊管理要求。根據《基金經理注冊登記規則》規定,基金經理注冊登記及法律知識考試安排如下:

       (一)基金經理任職條件

       1、取得基金從業資格;

       2、具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經歷,且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作;

       3、最近2年內沒有變換任職單位2次以上(含2次);

       4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形;

       5、具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年沒有受到金融行業監管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

       6、通過協會組織的基金經理證券投資法律知識考試;

       7、法律法規規定的其他條件。

       (二)基金經理注冊登記材料和流程

       基金經理的注冊、變更及注銷材料均采用電子化方式,通過協會從業人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)進行報送,具體要求可通過協會網站從業人員管理欄目資格平臺查閱《關于重新發布和實施<基金經理注冊登記規則>有關事項的通知》(中基協發〔2012〕7號)和《關于基金經理及高管注冊備案有關事項的通知》(中基協字〔2015〕91號),基金經理注冊材料要求如下:

       1、基金經理注冊申請報告,報告中列明擬管理基金名稱,由公司人事部門負責人、公司負責人簽名,并加蓋公司公章;

       2、基金經理3年以上證券投資管理經歷的證明,需加蓋公司公章;

       3、最近3年任職單位出具的鑒定意見,包括在單位工作的期限、工作的具體職責內容和工作表現,必須明確是否有違法違規行為,需經辦人簽字并加蓋公司公章;

       4、公司對擬聘任基金經理的考察意見,需經辦人簽字并加蓋公司公章;

       5、身份、學歷、學位證明復印件(身份證件照片正反面、只要求最高學歷學位證明);

       6、擬聘任基金經理的相關決議或決定,決議或決定中列明擬管理基金名稱,由公司人事部門負責人、公司負責人簽名,并加蓋公司公章;

       7、近1年參加合規培訓和業務培訓的情況說明,要求公司列明最近1年所參加培訓的時間、小時數、培訓內容、培訓機構(包括公司本身),加蓋公司公章;

       8、申請材料的真實、準確和完整以及執業態度的個人承諾,需要親筆書寫并簽名。

       對于具有公募基金管理資格的證券公司,其投資主辦人員應按規定辦理基金經理注冊;未取得公募基金管理資格的證券公司,其投資主辦人員應通過基金經理證券投資法律知識考試。

       (三)基金經理證券投資法律知識考試

       公司可根據工作需要和安排,為符合基金經理注冊條件的投資主辦人員預約考試,通過從業人員管理平臺提交基金經理法律知識考試預約材料時,需提供所管理產品的類型,包括股票及指數、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。預約法律知識考試應提交以下報名材料:

       1、擬任基金經理申請預約考試函;

       2、《基金經理(投資經理)基本情況登記表》。

       三、關于高級管理人員資質測試

       證券公司申請公募基金管理資格,其法定代表人、經營管理主要負責人或總經理、合規負責人、負責公募基金業務的副總經理、公募基金業務部門的總經理及副總經理,應當按照《關于公募基金行業高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知》(中基協發〔2016〕10號)要求,通過協會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試(以下簡稱高管資質測試),并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準設立,正式開業后的30個工作日內,按要求向協會報送聘任的高級管理人員相關信息。合規負責人還應按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十八條要求,具備相應的任職條件。

       對于2020年底過渡期結束后未取得公募基金管理資格,且旗下仍有大集合產品存續的證券公司,其合規負責人、分管大集合業務的副總經理、大集合業務部門總經理及副總經理,應當在2020年底前取得基金從業資格,并通過高管資質測試。

       協會高管資質測試于每周二進行,基金經理法律知識考試于每周四進行,為滿足證券公司相關人員考試的需要,協會將視情況增加考試頻率。

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